《证券市场基本法律法规》-保荐业务规定习题特训
更新时间:2018-04-04 13:19:32
来源:环球网校
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摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》-保荐业务规定习题特训”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。
单选题
在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司信息披露方面的法律法规的是( )。
A、《证券公司风险处置条例》
B、《证券经纪人管理暂行规定》
C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息。②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料。③列席发行人的股东大会、董事会和监事会。④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合。⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明。⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
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