《金融市场基础知识》证券市场主体试题练习—单项选择题(51-60)

单项选择题

51、自律性组织包括证券交易所和()。

A、会计师事务所

B、证券信用评级机构

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案： C

【老师解析】证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质，在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

52、我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。

A、净资产

B、利润率

C、净资本

D、总资产

正确答案： C

【老师解析】为完善证券公司经营风险的识别、计量和预警机制，防范投资者合法权益因证券公司经营失败受到侵害，2006年7月中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

53、我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是()。

A、商业银行

B、政策性银行

C、保险公司

D、证券经营机构

正确答案： D

【老师解析】机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金.证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。在中国，目前机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。

54、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金)缴由纳的(资金及其他依法筹集的资金组成。

A、上市公司

B、证券公司

C、证券业协会

D、证券登记结算公司

正确答案： B

【老师解析】证券投资者保护基金的来源包括:①上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%--5%缴纳基金;③发行股票.可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入:⑤国内外机构、组织及个人的捐赠:⑥其他合法收入。

55、中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A、四

B、二

C、三

D、五

正确答案： A

【老师解析】理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。理事任期四年，可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会市查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。

56、中央银行参与证券投资的目的主要是为了()。

A、套期保值

B、实现盈利

C、影响汇率

D、宏观调控

正确答案： D

【老师解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

57、证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A、证券发行人

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、证券公司

正确答案： B

【老师解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

58、下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。

A、证券公司向客户出借标的证券供其卖出

B、客户向证券公司交存相应的担保物

C、融资方通过结算参与人申报提交质押券

D、证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

正确答案： C

【老师解析】国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。C项，融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系，属于债券回购交易。

59、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于()。

A、直接融资

B、上市融资

C、发债融资

D、间接融资

正确答案： A

【老师解析】直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票.债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。

60、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。

A、中央政府债券

B、政府债券

C、政府机构债券

D、中央银行发行的债券

正确答案： A

【老师解析】由于中央政府拥有税收.货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

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