《证券市场基本法律法规》证券市场基本法律法规试题练习—单项选择题(31-40)

单项选择题

31、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A、合规负责人

B、合规部

C、证券安全监管负责人

D、监事会

正确答案： A

【老师解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

32、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

正确答案： C

【老师解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

33、在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C、证券公司借用客户资金30日内还清

D、法律规定的其他情形

正确答案： C

【老师解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

34、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

正确答案： A

【老师解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

35、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

A、全国人民代表大会

B、国务院

C、全国人民代表大会常务委员会

D、证券监管部门

正确答案： B

【老师解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

36、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

正确答案： D

【老师解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

37、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B、要约收购的条件及收购要约的内容

C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D、信息披露的一般原则规定及要求

正确答案： B

【老师解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

38、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

A、审慎

B、诚信

C、依法

D、独立

正确答案： A

【老师解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

39、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。

A、信息披露

B、风险控制

C、管理

D、信息查询

正确答案： C

【老师解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

40、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

A、有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B、有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C、投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D、不存在最低注册资本额的规定

正确答案： C

【老师解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】

环球网校友情提示：下载更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！