《证券市场基本法律法规》证券从业人员管理试题练习—单项选择题(11-20)

单选选择题

11、下列不属于操纵市场行为的是()。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案： D

【老师解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

12、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

正确答案： B

【老师解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

13、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。

A、3～12

B、3～6

C、1～12

D、1～6

正确答案： A

【老师解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

14、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()工作日内向中国证券业协会报告。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： C

【老师解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

15、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： B

【老师解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

16、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案： B

【老师解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

17、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A、15天

B、20天

C、30天

D、45天

正确答案： C

【老师解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A、1～3

B、2～5

C、3～5

D、1～5

正确答案： C

【老师解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

19、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： C

【老师解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

20、被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A、重大行政

B、监管谈话

C、刑事处罚

D、自律管理

正确答案： A

【老师解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

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