2018年证券从业金融市场基础知识每日一练(5月4日)

26.证券交易所的监管职能包括(　　)。

Ⅰ.对证券交易活动进行管理

Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

27.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有(　　)。

Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源

Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

28.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品

Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

29.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送(　　)文件。

Ⅰ.公司章程

Ⅱ.金融债券发行申请报告

Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

Ⅳ.金融债券发行办法

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

30.下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心

Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查

Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案

26.A[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C、D两项属于中国证监会的职能。

27.D[解析]为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

28.B[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

29.C[解析]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。

30.C[解析]调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

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