2018《金融市场基础知识》每日一练(5月6日)

31.以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

1.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

32.证券交易所的职能包括(　　)。

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

33.有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

34.企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

35.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案

31.C[解析]有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同.分为政府证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。

32.D[解析]我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监督;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨证监会许可的其他职能。

33.D[解析]我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。

34.D[解析]企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。

35.B[解析]债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

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