《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题练习—单项选择题(11-20)

单选选择题

11、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。

A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、不得提供虚假、误导性信息

C、不得采取不正当竞争手段开展业务

D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案： D

【老师解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此，D项说法错误，其余三项说法正确。

12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B、业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D、业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

正确答案： C

【老师解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

13、禁止内幕交易的主要措施是()。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

正确答案： A

【老师解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

14、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。

A、刑事

B、民事

C、侵权

D、违约

正确答案： B

【老师解析】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

15、证券经纪中委托合同的标的物是()。

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易对象

正确答案： D

【老师解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

16、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案： C

【老师解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

17、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A、网上查询

B、书面查询

C、电话查询

D、营业场所公示

正确答案： C

【老师解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

18、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

正确答案： A

【老师解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

19、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A、收益性

B、流动性

C、偿还性

D、返还性

正确答案： B

【老师解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

20、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案： D

【老师解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

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