2018《证券市场基本法律法规》每日一练(5月13日)

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

第36题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

第37题证券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自由证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

第38题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

第39题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

第40题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。

Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】D

【答案解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

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