《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题练习—单项选择题(61-67)

单选选择题

61、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。

A、代她购买

B、根据实际情况变通少买

C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

D、不接受她的委托

正确答案： A

【老师解析】在证券经纪业务过程中，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

62、下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

D、财务顾问应当建立健全内部报告制度

正确答案： B

【老师解析】B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。

63、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

A、提供证券资产管理

B、提高证券投资的收益

C、提供信息服务

D、防止股价波动

正确答案： C

【老师解析】证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在:①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率;②提供信息服务。

64、以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

正确答案： D

【老师解析】证券投资收益分配的两种形式的区别为:①以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。

65、在集合资产管理合同中，管理人应()。

A、保证委托资产的来源及用途合法

B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

C、保证本集合计划资产投资不受损失

D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

正确答案： B

【老师解析】管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益;托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

66、在自营账户的审核和稽核制度中，以下()不属于禁止行为。

A、建立专用自营账户

B、将自营账户借给他人使用

C、使用他人名义和非自营席位变相自营

D、账外自营

正确答案： A

【老师解析】建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

67、证券法规定，禁止法人()自己或者他人的证券账户。

A、操作

B、出借

C、变更

D、注销

正确答案： B

【老师解析】《证券法》第八十条规定:禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

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