2018《证券市场基本法律法规》每日一练(5月20日)

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

46.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.衍生品

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

47.关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.向客户提供证券估值

Ⅱ.向客户提供投资评级

Ⅲ.代客户进行证券交易

Ⅳ.代客户作出投资决策

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

48.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户查询

Ⅳ.证券账户注销

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

49.甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

50.从事期货投资咨询业务的人员应( )。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案：A

解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

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