《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题练习—组合选择题(61-70)

组合选择题

61、中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ.证券公司的年度报告Ⅱ.董事会报告Ⅲ.制度与人员的检查Ⅳ.财务报表附注等的检查

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案： B

【老师解析】非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括:①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

62、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。Ⅰ.转融通担保证券明细账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通担保资金明细账户Ⅳ.转融通担保资金账户

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： A

【老师解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

63、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券Ⅱ.具体对象是特定价格的证券Ⅲ.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点Ⅳ.证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： D

【老师解析】证券经纪业务的业务对象的广泛性:证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，特定价格的证券是证券经纪业务的具体对象，而同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点。

64、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： A

【老师解析】Ⅰ项，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

65、关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是()。Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： A

【老师解析】Ⅲ项应为要求会员按月编制库存证券报表;Ⅳ项应为报中国证监会备案。

66、上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的()等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。Ⅰ.持续经营能力Ⅱ.未来发展前景Ⅲ.当年每股收益Ⅳ.次年每股收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： A

【老师解析】《上市公司重大资产重组管理办法》第十九条规定，上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。

67、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： B

【老师解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

68、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： A

【老师解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同时点会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

69、发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?()Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案： C

【老师解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。

70、第28号准则与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括()。Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案： C

【老师解析】与第1号准则相比，第28号准则编制和披露的主要差异表现在:①招股说明书封面。增加要求披露招股说明书封面，应明确提示创业板投资风险。②概览。增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现。③风险因素。要求增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险。④业务与技术。增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。⑤未来发展与规划。增加要求发行人审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况。⑥附件。增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。

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