2018年证券市场基本法律法规每日一练(5月24日)

第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

【正确答案】A

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

A.年盈利超过人民币3 000万元

B.注册资本最低限额为人民币3 000万元

C.注册资本最低限额为人民币2 000万元

D.注册资本最低限额为人民币1 500万元

【正确答案】B

【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

第4题证券市场的三公原则是()

A.公开、公平、公正

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

【正确答案】A

【答案解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第5题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5 000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

【正确答案】A

【答案解析】期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

第6题下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

【正确答案】C

【答案解析】保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，C项说法错误。

第7题下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

【正确答案】B

【答案解析】出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。

第8题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.该人员所在机构

D.中国证券业协会

【正确答案】D

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

第9题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。

A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

【正确答案】A

【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

第10题以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。

A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

【正确答案】A

【答案解析】原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。

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