2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月11日)

单项选择题

31.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

32.有限责任公司的权力机关是(　　)。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

33.合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

34.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

35.下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

36.下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

37.基金托管人的权利不包括(　　)。

A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

38.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

39.禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

40.下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是(　　)。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

单选题参考答案及解析

31.A【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

32.A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

33.A 【解析】合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。

34.A 【解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的.由协会责令改正;拒不改正的。给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

35.A【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

36.A【解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

37.A【解析】基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

38.A【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

39.A【解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

40.A【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

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