2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月12日)

单项选择题

41.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

42.客户应当对其资产来源及用途的(　　)作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性

43.客户只能与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

44.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　　)以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

45.(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

46.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

47.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在(　　)向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

48.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

49.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

50.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是(　　)。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

单选题参考答案及解析

41.A 【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

42.A 【解析】客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的.不得签订资产管理合同。

43.A 【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

44.A【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

45.A【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

46.A【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

47.A【解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

48.A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

49.A【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

50.A【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

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