2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月14日)

单项选择题

61.(　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

62.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

63.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

64.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

65.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

66.发起人在(　　)日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。

A.10

B.30

C.60

D.90

67.证券公司办理(　　)，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.非限定性资产管理计划

D.限定性资产管理计划

68.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务

69.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　　)进行托管。

A.资产托管机构

B.资产管理机构

C.证券托管机构

D.证券管理机构

70.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

单选题参考答案及解析

61.A【解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

62.A【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

63.A【解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

64.A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

65.A【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

66.B 【解析】参考《公司法》第八十九条的规定。

67.A【解析】证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

68.B【解析】参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

69.A【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

70.A【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。

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