2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月15日)

单项选择题

71.证券公司风险监控体系应建立自营业务的(　　)盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

72.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

73.证券公司开展融资融券业务必须经(　　)批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

74.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，(　　)向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每月

75.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

76.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

77.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任(　　)。

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

78.证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

79.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

80.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由(　　)统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

单选题参考答案及解析

71.A【解析】证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

72.A【解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

73.A【解析】证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

74.A【解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

75.A【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

76.A 【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

77.A【解析】证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

78.A【解析】证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

79.A【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

80.A【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制’定、保管和与客户签订。

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