2018《证券市场基本法律法规》每日一练(6月17日)

单项选择题

91.中国证监会及其派出机构可以根据(　　)原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

92.(　　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

93.证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

A.其净资本的2倍

B.其净资本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客户保证金总额的5倍

94.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　　)。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

95.(　　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

96.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

97.非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会

98.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

99.证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构指定

B.证券公司所在地

C.省级以上

D.证券交易所指定

100.(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

单选题参考答案及解析

91.A【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

92.A【解析】中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

93.B【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

94.A【解析】参考《公司法》第一百四十二条规定。

95.A【解析】转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

96.A【解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

97.D【解析】参见《证券投资奖金发》第九十四条规定。

98.A【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

99.A【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

100.A【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

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