2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月20日)

单项选择题

121.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是(　　)。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

122.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

123.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

124.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(　　)以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

125.(　　)包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理

B.证券委托买卖

C.证券业务监督

D.证券运营管理

126.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员(　　)。

A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B.可以接受他人委托从事证券投资

C.可以向委托人承诺证券投资收益

D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

127.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

128.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

129.证券业内通常将财务顾问业务纳入(　　)业务范畴。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

130.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

单选题参考答案及解析

121.A【解析】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

122.A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

123.C【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

124.A【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

125.A【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

126.A【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

127.A【解析】证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

128.A【解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

129.A【解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

130.A【解析】自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

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