2018《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日)

单项选择题

151.按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

152.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

153.基金管理人的权利不包括(　　)。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

154.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括(　　)。

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

155.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

156.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

157.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

158.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.转入历史记录库的信息不再提供查询

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

159.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

160.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

单选题参考答案及解析

151.B【解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

152.B【解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

153.B【解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

154.B【解析】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

155.B【解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

156.B【解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

157.B【解析】目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。

158.B【解析】转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

159.B【解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

160.B 【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

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