2018《证券市场基本法律法规》每日一练(6月24日)

单项选择题

161.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

162.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

A.7

B.10

C.15

D.20

163.董事会秘书为证券公司(　　)。

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

164.(　　)是证券自营业务的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.自营业务部门

D.投资决策机构

165.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

166.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

167.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

168.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其(　　)。

A.民事责任

B.刑事责任

C.法律责任

D.经济责任

169.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用(　　)方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

170.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是(　　)。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

单选题参考答案及解析

161.B 【解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

162.B【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10 日内向协会报告。

163.B【解析】董事会秘书为证券公司高级管理人员。

164.B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。

165.B【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

166.B【解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

167.B【解析】对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

168.B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

169.B【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

170.B【解析】非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

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