2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月26日)

单选题

181.下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

182.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节曰的.应当履行公司内部审批管理程序.参照有关要求.在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

183.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

184.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在(　　)。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

185.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是(　　)。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

186.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的(　　)级账户。

A.一

B.二

C.三

D.四

187.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

188.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

189.已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

190.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

单选题参考答案及解析

181.A【解析】融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100‰。

182.B【解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

183.B【解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

184.B【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

185.B 【解析】客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

186.B【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

187.B【解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

188.B【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

189.B 【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

190.B【解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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