2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月27日)

单选题

191.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　　)。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

192.(　　)是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

193.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是(　　)。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

C.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

194.申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括(　　)。

A.公司法定代表人签署的设立登记申请书

B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明

C.公司章程

D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明

195.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元人民币。

A.50

B.100

C.200

D.500

196.申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

197.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

198.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　　)投资者进行推介和询价。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

199.证券经纪业务(　　)是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

200.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行(　　)手续，否则即为违约。

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

单选题参考答案及解析

191.B【解析】融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

192.B【解析】上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

193.C【解析】参见《刑法》第一百八十二条规定。

194.B【解析】申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外。(5)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告。(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)公司法定代表人任职文件和身份证明。(9)企业名称预先核准通知书。(10)公司住所证明。(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

195.B【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

196.B【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

197.B【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

198.B【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

199.B【解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

200.B【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

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