2018《证券市场基本法律法规》每日一练(7月1日)

单选题

231.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

232.公司的经营范围由(　　)规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

233.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

234.中国证监会按照(　　)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

235.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

236.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　　)以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

237.申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

238.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是(　　)。

A.该公司应当在2015年6月25 日前召开临时股东大会

B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D.该公司可以不召开临时股东大会

239.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

240.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　　)。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

单选题参考答案及解析

231.B【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

232.C 【解析】参见《公司法》第十二条规定。

233.B【解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

234.B【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

235.B【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

236.B【解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

237.B【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

238.A【解析】参见《公司法》第一百零八条规定。

239.B【解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

240.B【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

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