2018《证券市场基本法律法规》每日一练(7月8日)

单选题

271.账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

272.下列不属于自营业务后台职能的是(　　)。

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

273.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.1

B.2

C.3

D.4

274.证券公司的设立应当经(　　)批准。

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

275.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

276.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

277.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

278.下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

279.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

280.下列各项中，不属于《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定，公司组织形式变化的规定

D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制

单选题参考答案及解析

271.B【解析】账户存续期间证券公司营业部应没年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

272.B【解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

273.B【解析】关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应电子方式记载、留存。

274.C【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

275.C【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

276.C【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

277.C 【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

278.C【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券 交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

279.C【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

280.C【解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的规定除了A、B、D三项外，还包括：(1)公司章程的必备内容。(2)注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容。(3)股东查阅、复制公司有关资料的规定。(4)经理的聘任及职权。(5)监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序。(6)一人有限责任公司的相关规定。(7)国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

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