2018年证券市场基本法律法规每日一练(7月17日)

单选题

341.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

342.在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

343.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(　　)备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

344.证券登记结算公司的职能不包括(　　)。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

345.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

A.10

B.50

C.100

D.200

346.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括(　　)。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

347.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(　　)。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件

348.(　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

349.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

350.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

单选题参考答案及解析

341.C【解析】在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

342.C【解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

343.C【解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

344.C【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

345.C【解析】证券公司办理定向资产管理业务.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

346.C【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

347.C【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

348.C【解析】证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

349.C【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

350.C【解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

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