2018年证券市场基本法律法规每日一练(7月19日)

单选题

361.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

362.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

363.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

364.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取(　　)监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

365.(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

366.中国证券业协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

367.中国证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

368.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　　)将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

369.(　　)可以作为并购重组支付手段。

A.优先股

B.普通股

C.绩优股

D.蓝筹股

370.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为(　　)万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

单选题参考答案及解析

361.C【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

362.C 【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

363.C【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

364.C【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

365.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

366.C【解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

367.C【解析】中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

368.C【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员。其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

369.A【解析】根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

370.C【解析】有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

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