2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(7月31日)

单选题

481.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　　)交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

482.证券经纪人与证券公司之间是一种(　　)关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

483.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是(　　)。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

484.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

485.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

486.下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

487.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资

A.债券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.商务部

488.证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审 核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内

A.10

B.15

C.20

D.30

489.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

490.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

选择题参考答案

481.D【解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

482.D【解析】证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

483.D【解析】证券交易对象是委托合同中的标的物.即委托的事项或交易的对象。

484.D【解析】证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

485.D【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

486.D【解析】证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

487.C【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。

488.D【解析】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

489.D【解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

490.D【解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

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