2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月3日)

单选题

41.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤。

A. 审核认定

B. 确认成交

C. 市场定价

D. 清算交收

正确答案：B

解析：债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

42.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

A. 独立型与非独立型

B. 可分型与综合型

C. 独立型与分离型

D. 可分离型与非分离型

正确答案：D

解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

43.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为( )。

A. 赤字国债

B. 特别债券

C. 国家建设债券

D. 重点建设债券

正确答案：A

解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

44.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会委员参加。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

正确答案：B

解析：发行短期融资券，注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

45.中央银行在证券市场上以( )作为政策手段，买卖政府证券。

A. 套期保值

B. 投融资

C. 公开市场操作

D. 营利性

正确答案：C

解析：政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

46.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A. 2%

B. 3%

C. 4%

D. 5%

正确答案：D

解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

47.对于银行间债券市场，( )是委托结算机构。

A. 中央结算公司

B. 国家外汇管理局

C. 外汇交易中心

D. 中国人民银行

正确答案：A

解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

48.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

A. 德国

B. 美国

C. 日本

D. 英国

正确答案：B

解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效。但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。

49.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A. 1至3年的证券市场禁入措施

B. 3至5年的证券市场禁入措施

C. 5至10年的证券市场禁入措施

D. 终身的证券市场禁入措施

正确答案：A

解析：根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

50.信息系统发布网络的组成部分不包括()。

A. 撮合主机

B. 交易通信网

C. 信息服务网

D. 因特网

正确答案：A

解析：信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

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