2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月7日)

选择题

31.在报价驱动中，做市商的收入来源是( )。

A. 投资收入

B. 投机收入

C. 买卖证券的差价

D. 手续费、佣金收入

正确答案：C

解析：做市商的收入来源是买卖证券的差价。

32.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A. 贴现债券

B. 私募债券

C. 息票累计债券

D. 附息债券

正确答案：D

解析：附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

33.下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

A. 公司概况

B. 涉及公司的重大诉讼事项

C. 公司的实际控制人

D. 公司财务会计报告和经营情况

正确答案：B

解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

34.以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是( )。

A. 采取会员制

B. 证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估

C. 经所在地省级人民政府批准设立

D. 不得跨区域设立营业性分支机构

正确答案：D

解析：区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。

35.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A. 信息披露的监管

B. 公司治理监管

C. 并购重组的监管

D. 内幕交易行为的监管

正确答案：D

解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

36.企业发行短期融资券需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设( )家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正确答案：A

解析：承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

37.股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。

A. 1/3

B. 2/3

C. 1/2

D. 10%

正确答案：B

解析：《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

38.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A. 1000万

B. 5000万

C. 1亿

D. 3亿

正确答案：B

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

39.投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是( )。

A. 证券账户

B. B股账户

C. 资金账户

D. 基金账户

正确答案：C

解析：开户即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

40.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括( )。

A. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

B. 不行使权力而听任过期失效

C. 将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

D. 行使此权利来认购新发行的股票

正确答案：A

解析：享有优先认股权的股东有三种选择：①行使此权利来认购新发行的股票;②将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此权利，任其过期失效。与分红类似，股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权;此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。

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