2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(8月9日)

组合型选择题

1.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(　　)。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.上市公司终止股票上市交易的情形有(　　)。

Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司被宣告破产

A.ⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ ⅢⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有(　　)。

Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅠⅡ

4.下列选项中，属于内幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更

Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.集合资产管理业务的特点有(　　)。

Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

6.下列选项中，不享有法人财产权的有(　　)。

Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

7.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在(　　)。

Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性

Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

8.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有(　　)。

Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开

Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.诚信信息包括(　　)。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息

Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

组合型选择题参考答案及解析

1.D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。

2.D[解析]根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

3.A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定.上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;②不会导致上市公司不符合股票上市条件;③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法;⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

4.A[解析]根据《证券法》第75条的规定.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5.B[解析]集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。

6.A[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

7.B[解析]证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。

8.C[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9.A[解析]根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内.召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。

10.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会A律规则规定的其他信息。

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