2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(9月4日)

组合型选择题

1.证券交易所不得直接或间接从事的事项有(　　)等。

Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起

30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.根据有关规定，如果(　　)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

Ⅱ.公司的董事发生变动

Ⅲ.公司申请破产的决定

Ⅳ.公司实施股票再融资

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.招股说明书摘要的内容包括(　　)。

Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ.本次发行概况

Ⅲ.募集资金运用

Ⅳ.重大事项提示

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.对公司债券发行的监管主体主要有(　　)。

Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构

Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有(　　)。

Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

Ⅱ.具有较强的债券分销能力

Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有(　　)。

Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

2.【答案】A。解析：临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

3.【答案】D。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

4.【答案】A。解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

5.【答案】B。解析：Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

6.【答案】A。解析：招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

7.【答案】C。解析：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所.公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时.披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查：第二.不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的。应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

8.【答案】D。解析：发行人、保荐机构、其他中介机构和债券受托管理人从不同角度对公司债券的发行过程进行监督。

9.【答案】B。解析：承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：(1)注册资本不低于2亿元人民币;(2)具有较强的债券分销能力：(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;(4)最近两年内没有重大违法、违规行为：(5)中国人民银行要求的其他条件。

10.【答案】A。解析：除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;(2)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;(3)中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

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