2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月23日)

选择题

1.公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的( )，为风险管理监督与改进奠定基础。

Ⅰ.及时

Ⅱ.准确

Ⅲ.保密

Ⅳ.完整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券交易所的主要职能有( )。

Ⅰ.提供证券交易场所

Ⅱ.监管证券期货经营机构

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.制定交易规则

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于货币乘数的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由( )组成。

Ⅰ.柜台市场

Ⅱ.第三市场

Ⅲ.第四市场

Ⅳ.二级市场

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括( )。

Ⅰ.管理信贷征信业

Ⅱ.制定和执行货币政策

Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.反映货币市场基金风险的指标主要有(　　)。

Ⅰ.投资组合平均剩余期限

Ⅱ.投资组合的期望收益

Ⅲ.融资比例

Ⅳ.浮动利率债券投资情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：货币市场基金是指投资于货币市场上短期(一年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。用以反映货币市场基金风险的指标有：①投资组合平均剩余期限;②融资比例;③浮动利率债券投资情况。

7.下列各项中，(　　)均属于风险管理策略。

Ⅰ.风险分散

Ⅱ.风险对冲

Ⅲ.风险量化

Ⅳ.风险规避

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

8.重要法律法规的变动对金融市场的影响属于( )。

Ⅰ.宏观经济风险

Ⅱ.系统性风险

Ⅲ.流动性风险

Ⅳ.信用风险

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

9.下列行为中，可能引发操作风险的有( )。

Ⅰ.员工操作失误

Ⅱ.系统存在缺陷

Ⅲ.物价水平波动

Ⅳ.外部事件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

10.10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括(　　)。

Ⅰ.合约上市首日起，持仓限额为1000手

Ⅱ.交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手

Ⅲ.交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手

Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：《10年期国债期货合约》实行持仓限额制度，具体规定包括：①进行投机交易的客户某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定包括，合约上市首日起，持仓限额为1000手;交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为600手;交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手。②进行投机交易的非期货公司会员持仓限额由交易所另行规定。③某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。

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