2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月7日)

组合型选择题

51、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。

I. 接受他人委托从事证券投资

II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

III. 向委托人承诺证券投资收益

IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 III

D.I 、II、 III、 IV

正确答案是：D

解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委 托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

52、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

I. 公开信息

II. 封闭信息

III. 半公开信息

IV. 有限公开信息

A.I 、II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

正确答案是：C

解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

53、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

Ⅰ 合法合规原则

Ⅱ 集中管理原则

Ⅲ 独立运行原则

Ⅳ 岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析：开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

54、以下选项中，具有法人资格的是()。

Ⅰ 有限责任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：B

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

55、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。

I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.I 、II 、III

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：A

解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

56、证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

I 代理客户划转保证金账户中的资金

II 协助办理开户手续

III 提供期货行情信息

IV 代客户交收保证金

A.I 、II

B.I、 II 、III 、IV

C.II 、III

D.I 、IV

正确答案是：C

解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

57、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

I. 挪用公司资金

II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储

III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

IV. 与本公司订立合同或者进行交易

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正确答案是：A

解析：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。

58、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

I .其生产经营符合国家产业政策

II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

III .发起人在近3年内没有重大违法行为

IV .具有持续盈利能力，财务状况良好

A.I 、 II、 III

B.I 、II、 IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正确答案是：A

解析：设立股份有限公司申请公并发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本 数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发 行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。

I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

III. 证券经纪商有义务为客户保密

IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.I 、II、 III

B.I 、III 、IV

C.I、 II 、III 、IV

D.II 、IV

正确答案是：B

解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

60、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.I、 II、 III

B.I、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.II、 IV

正确答案是：B

解析：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告 相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点 的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行 保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使 用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

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