2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(10月10日)

选择题

81、下列关于股票发行说法正确的是( )。

Ⅰ 实行公平、公正的原则

Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

正确答案是：B

解析：股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每 一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

82、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

83、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

Ⅰ 证券交易所

Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

Ⅲ 证券业协会

Ⅳ 证券投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：A

解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

84、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

II. 明确了证券公司客户资产的性质

III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、III、 IV

正确答案是：C

解析：IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

85、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

86、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

I 准确

II 完整

III 及时

IV 真实

A.I、 II 、III

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：B

解析：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

I. 自营业务账户

II. 风险限额

III. 资产配置

IV. 席位情况

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III、 IV

正确答案是：B

解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

88、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

Ⅰ 真实、合法的资金和账户

Ⅱ 业务隔离

Ⅲ 明确授权

Ⅳ 风险监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：C

解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

89、商品期货中的主要品种可以分为( )。

I. 农产品期货

II. 金属期货

III. 能源期货

IV. 外汇期货

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：A

解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

90、有限责任公司的董事会的职权是()。

I 执行股东会的决议

II 制定公司的经营计划和投资方案

Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

IV 修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：B

解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

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