2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(10月15日)

选择题

31、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案是：B

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

32、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：C

解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

33、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：A

解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

34、采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式

B.代销方式

C.直销方式

D.助销方式

正确答案是：B

解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

35、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案是：D

解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

36、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

正确答案是：C

解析：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

37、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

正确答案是：B

解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

38、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案是：A

解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

39、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

正确答案是：C

解析：根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。

40、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

正确答案是：A

解析：控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

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