2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月4日)

选择题

1、《证券发行与承销管理办法》是()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.行业自律规则

正确答案是：C，

解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案是：C，

解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：D，

解析：证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案是：B，

解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案是：A，

解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6、证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。

A.中国证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算部门

D.中国证券自律协会

正确答案是：A，

解析：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

7、金融市场中的发行市场又称为( )。

A.次级市场

B.一级市场

C.第二市场

D.柜台市场

正确答案是：B，

解析：金融市场中的发行市场又称为一级市场。

8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

正确答案是：B，

解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单 位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法 规的规定确定。

9、证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、及时性

C.及时性、真实性、效益型

D.及时性、真实性、完成性

正确答案是：A，

解析：《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性

10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

正确答案是：C，

解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。 (3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个 层次的法律效力依次降低。

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