2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月11日)

选择题

21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

正确答案是：B，

解析：B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案是：A，

解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

A.证券业协会

B.证监会

C.国务院或者国务院授权证券管理部门

D.人民银行

正确答案是：C，

解析：《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10%

B. 25%

C.35%

D. 40%

正确答案是：C，

解析：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案是：C，

解析：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

26、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

正确答案是：A，

解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。

27、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

正确答案是：B，

解析：基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

28、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.创立大会决议不设立公司

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

正确答案是：C，

解析：ABD情况下，均可以抽回资本。

29、以下行为不属于公开发行证券的是( )

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案是：D，

解析：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

30、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案是：A，

解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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