证劵从业资格考试《证券市场基本法律法规》单选题练习八

选择题

1.诚信信息中奖励信息的效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是(　　)。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D.与客户分享投资收益、分担投资损失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(　　)。

A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

B.编制月报、基金公告等各类临时报告

C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D.编制季报、年报等各类定期报告

5.在中国，(　　)承担基金行业的自律管理职责。

A.证监会

B.证券投资基金业协会

C.基金公司会员部

D.证券交易所

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.基金行业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.工会

8.收购要约的期限为(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

A.中国证监会基金部

B.基金托管人

C.中国证券业协会基金业委员会

D.基金管理人

选择题参考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

3.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

4.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

6.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。

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