2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)

选择题

11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正确答案：D

解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

12.关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是( )。

A. 1981～1984年

B. 1985～1991年

C. 1988～1991年

D. 1991～1996年

正确答案：A

解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。

13.如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金( )股本的总和，( )面值总和。

A. 大于;等于

B. 等于;等于

C. 小于;大于

D. 大于;小于

正确答案：B

解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

14.封闭式基金的存续期一般在( )年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正确答案：A

解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

15.会计师事务所申请证券，要求依法成立( )年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正确答案：D

解析：会计师事务所申请证券资格的条件：①依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一;③注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁;④净资产不少于500万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;⑥上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

16.我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。

A.萌芽期、发展期、再度发展期

B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期

C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期

D.萌芽期、发展期、高潮期

正确答案：C

解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。

17.上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

A.流通股数

B.市值

C.发行数

D.面值

正确答案：C

解析：上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

18.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

正确答案：A

解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

19.优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。

A.表决权

B.参加权

C.分配仅

D.收益权

正确答案：A

解析：考察优先股的特征。优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。

20.( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

正确答案：A

解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

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