2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(6)

选择题

51.按照产品形态分类，衍生工具包括( )。

Ⅰ.独立衍生工具

Ⅱ.股票衍生工具

Ⅲ.嵌入式衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：A

解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

52.债券风险较小的原因是( )。

Ⅰ.公司破产时债券偿付在前

Ⅱ.债券的市场价格较稳定

Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响

Ⅳ.债券没有固定的期限

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：A

解析：债券风险相对较小的原因包括：①债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;②清理资产有余额偿还时，债券偿付在前;③在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定。

53.港股通股票包括( )。

Ⅰ.恒生综合大型股指数的成份股

Ⅱ.恒生综合中型股指数的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在联交所以港币以外货币报价交易的股票

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

解析：港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的H股。但：(1)在联交所以港币以外货币报价交易的股票不纳入;(2)同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票不纳入;(3)上交所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股不纳入;(4)具有上交所认定的其他特殊情形的股票不纳入。

54.可交换公司债券的交割方式有( )。

Ⅰ.股票交割

Ⅱ.现金交割

Ⅲ.混合交割

Ⅳ.虚拟交割

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：可交换公司债券有股票、现金和混合3种交割方式。

55.以下选项中，哪些属于债券的基本性质( )。

Ⅰ.债券属于有价证券

Ⅱ.债券是一种虚拟资本

Ⅲ.债券是设权证券

Ⅳ.债券是债权的表现

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

56.股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为( )。

Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

解析：股票风险较大，债券风险相对较小。这是因为：第一，债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。第二，倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。第三，在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。

56.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括( )。

Ⅰ.资本公积转增股本

Ⅱ.送股

Ⅲ.分红

Ⅳ.派息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括资本公积转增股本、送股、分红和派息。

57.基金利润包括利息收入、投资收益及其它收入等，其中其他收入包括( )。

Ⅰ.赎回费扣除基本手续费后的余额

Ⅱ.手续费返还

Ⅲ.ETF替代损益

Ⅳ.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。

58.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括( )。

Ⅰ.公司对现金的需要

Ⅱ.股东所处的地位

Ⅲ.公司的经营环境

Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C

解析：其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

59.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。

Ⅰ.净资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

解析：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。

60.下列选项中属于短期国库券市场特点的有( )。

Ⅰ.违约风险小

Ⅱ.流动性强

Ⅲ.面额大

Ⅳ.有一定收益，且收入免税

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

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