2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》科目每日一练(4月18日)

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试题部分——单选

1.一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。

①研究部门提供研究报告

②投资决策委员会决定基金总体投资计划

③基金经理制定投资组合具体方案

④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

2.《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

①资产保管

②基金估值

③会计复核

④资金清算

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

3.基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

5.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。

A.15 个工作日 3 个月

B.20 个工作日 4 个月

C.15 个工作日 5 个月

D.20 个工作日 6 个月

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