2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月19日)

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试题部分——单选

1.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有(　　)。

Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有(　　)。

Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外

Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其(　　)录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位

Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

4.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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