2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月22日)

编辑推荐：2019年4月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总

试题部分——单选

1.可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

Ⅰ.送红股

Ⅱ.增发新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高转股价格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投资者教育应具体重点突出的内容包括(　　)。

Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示

Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认

Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

V.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是(　　)。

Ⅰ.具有证券从业资格

Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成

Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员

Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具(　　)。

Ⅰ.发行保荐书

Ⅱ.发行保荐工作报告

Ⅲ.发行保荐报告书

Ⅳ.发行保荐工作说明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

环球网校友情提示：以上试题为4月22日的《证券市场基本法律法规》练习试题部分，答案及解析部分请点击下方免费下载按钮查看哦~更多模拟真题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。