2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月25日)

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试题部分——单选

1.投资者通过(　　)认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

Ⅰ.证券交易所系统

Ⅱ.中国结算公司结算系统

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代销机构

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

2.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有(　　)。

Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.发行保荐书的必备内容包括(　　)。

Ⅰ.本次证券发行基本情况

Ⅱ.保荐机构承诺事项

Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容

Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列关于向原股东配股的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量

Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

Ⅲ.采用代销或包销方式发行

Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有(　　)。

Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好

Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为

Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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