2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月27日)

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试题部分——单选

1.收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

Ⅲ.未按时提交年度总结报告

Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

Ⅰ.承销未经核准的证券

Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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