2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月29日)

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试题部分——单选

1.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有(　　)。

Ⅰ.集合资产管理计划推广期问的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅱ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

Ⅲ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的.应当通过专用交易单元进行

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

3.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与(　　)相匹配。

Ⅰ.客户的风险认知

Ⅱ.客户的承受能力

Ⅲ.证券公司的投资经验

Ⅳ.证券公司的风险控制水平

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(　　)用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

Ⅰ.资金集中交收账户

Ⅱ.证券集中交收账户

Ⅲ.交收担保品证券账户

Ⅳ.专用待清偿证券账户

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

5.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括(　　)。

Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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