2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目每日一练(5月24日)

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试题部分——组合型选择题

1、下列关于询价制度的说法中，正确的是()。

Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

2、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。

Ⅰ.公开

Ⅱ.公平

Ⅲ.公正

Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。

Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。

Ⅰ.经营方式创新

Ⅱ.业务或者产品创新

Ⅲ.组织创新

Ⅳ.激励约束机制创新

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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