2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目每日一练(5月30日)

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试题部分——组合型选择题

1、关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最低的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司设立程序主要包括()。

Ⅰ.签订发起人协议

Ⅱ.报经有关部门批准

Ⅲ.申请名称预先核准，制定公司章程

Ⅳ.认购股份

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由()决定。

Ⅰ.股东会

Ⅱ.股东大会

Ⅲ.董事会

Ⅳ.监事会

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列说法中，正确的是()。

Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。

Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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