2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(4)：证券经纪

编辑推荐：2019年证券从业资格考试真题精选汇总之《证券市场基本法律法规》

试题部分——单选题

1.下列关于基金财产说法，正确有(  )

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产

Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产

Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产

Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务规则和风险控制措施。

Ⅰ.保护投资者利益

Ⅱ.公司持续经营

Ⅲ.防范证券公司风险

Ⅳ.配合监管检查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供服务有(　　)

Ⅰ.协助客户办理开户手续

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4.在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(　　)

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

Ⅲ.泄露内幕信息

Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券(　　)

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所业务平台融入资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入资金

Ⅳ.依法筹集其他资金和证券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分：

1、答案：B

解析：基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得所有资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产管理、运用或者其他情形而取得财产和收益。作为从事证券投资基金活动基础和前提，基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人固有财产地位，在法律上具有独立性。

2、答案：B

解析：证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会规定建立完备合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

3、答案：A

解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4、答案：B

解析：财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动，中国证监会依据《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪，依法移送司法机关追究刑事责任。

5、答案：B

解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券；第二，通过证券交易所业务平台融入资金和证券；第三，通过证券金融公司业务平台融入资金；第四，依法筹集其他资金和证券。

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