2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(12)：证券公司监督管理条例

编辑推荐：2019年证券从业资格考试真题精选汇总之《证券市场基本法律法规》

试题部分——单选题

1、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

2、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

3、世界上最早的证券交易所出现在()。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

4、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当()。

A.事先取得证券交易所同意

B.事先取得资产托管机构同意

C.防范利益冲突，保护客户合法权益

D.事后取得客户同意

5、股份公司上市条件的股本总额不少于()万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

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答案解析部分：

1、参考答案：A

解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2、参考答案：C

3、参考答案：C

4、参考答案：C

5、参考答案：C

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